期货从业资格期货从业资格期货法律法规2007期货从业资格考试-法规模拟试题

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• 11《期货交易所管理办法》自（    ）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。

  A.2001年10月1日

  B.2002年7月1日

  C.2002年10月1日

  D.2002年5月1日

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• 12当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（    ）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.中国证监会派出机构

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• 13下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：

  A.身体状况良好

  B.具有良好的职业道德

  C.从事期货、证券工作5年以上

  D.取得期货从业人员资格

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• 14下列说法正确的是（    ）：

  A.中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

  B.中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理

  C.中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作

  D.中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜

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• 15如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（    ）：

  A.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

  B.对该高管人员进行处罚

  C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

  D.对该高管人员所在公司进行提示

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• 16下列说法正确的是（    ）：

  A.期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务

  B.客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同

  C.期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

  D.客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

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• 17关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（    ）:

  A.应当符合《公司法》的规定

  B.应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

  C.有具备任职资格的高级管理人员

  D.有符合现代企业制度的法人治理结构

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• 18期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（    ）

  A.合资

  B.合作

  C.联营

  D.承包

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• 19下列（    ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

  A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

  B.自然人投资者被法院宣告失踪的

  C.投资者被法院宣告进入破产程序的

  D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

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• 20下列说法错误的是：（    ）

  A.持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个

  B.持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

  C.每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续

  D.持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案

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