期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业考试法律法规过关冲刺试题（一）

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• 41期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 42推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 43期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（　　）拒绝受理从业人员资格申请。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年内或永久性

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• 44从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向协会报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 45期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

  D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

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• 46标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  A.前一交易日

  B.当日

  C.下一交易日

  D.次日

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• 47某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（　　）。

  A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

  B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

  C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

  D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

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• 48在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。

  A.每日无负债

  B.每周无负债

  C.每月无负债

  D.每年度无负债

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• 49期货公司因（　　）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

  A.过失

  B.重大过失

  C.故意

  D.故意或者重大过失

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• 50人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。

  A.无过错责任

  B.过错责任

  C.严格责任

  D.公平责任

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