期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业考试法律法规过关冲刺试题（一）

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• 51期货投资者保障基金是为了（　　）而设立的专项基金。

  A.补偿投资者收益低于正常收益的部分

  B.补充期货公司亏损

  C.补偿投资者保证金损失

  D.补偿投资者投资失误造成的重大损失

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• 52期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，（　　）。

  A.补偿额等于缴纳额

  B.损失多少，补偿多少

  C.实行比例补偿

  D.实行会员补偿

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• 53期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（　　）。

  A.期货交易所

  B.中国证监会

  C.期货投资者保障基金

  D.风险准备金

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• 54期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（　　）。

  A.为保护中小投资者利益，实行全额补偿

  B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

  C.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿

  D.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

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• 55期货交易所、期货公司保障基金总额达到（　　）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

  A.5亿

  B.6亿

  C.7亿

  D.8亿

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• 56首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__________和__________。（　　）

  A.质询；检查

  B.查询；调查

  C.询问；考察

  D.质询；调查

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• 57首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是（　　）。

  A.应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断

  B.应当主动回避与本人有利害冲突的事项

  C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

  D.对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝

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• 58设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（　　）。采集者退散

  A.不需要独立董事同意即可

  B.应当经超过1/2的独立董事同意

  C.应当经超过2/3的独立董事同意

  D.应当经全体独立董事同意

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• 59首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（　　）。

  A.3年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

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• 60甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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