期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

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• 101因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（    ）。

  A.因果联系原则

  B.过错责任原则

  C.责任自负原则

  D.公平责任原则

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• 102期货交易所会员享有的权利包括（    ）。

  A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

  B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

  C.联名提议召开临时会员大会

  D.按照规定转让会员资格

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• 103关于强行平仓，下列说法正确的是（    ）。

  A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

  B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

  C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

  D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

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• 104交割仓库的法定义务包括（    ）。

  A.货物验收义务

  B.妥善保管义务

  C.申请交割义务

  D.货物交付义务

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• 105人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（    ）措施。

  A.依法裁定不得转让该会员资格

  B.依法裁定转让该会员资格

  C.依法停止该会员交易席位的使用

  D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

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• 106期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（    ）。

  A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

  B.客户可直接起诉期货交易所

  C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

  D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

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• 107甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（    ）。

  A.该交易结果对乙不发生效力

  B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

  C.该交易无效

  D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

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• 108关于举证责任的分配，下列说法正确的是（    ）。

  A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

  B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

  C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

  D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

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• 109期货侵权纠纷可由下列（    ）管辖。

  A.侵权行为实施地人民法院

  B.原告住所地人民法院

  C.被告住所地人民法院

  D.侵权结果发生地人民法院

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• 110期货交易所的工作人员履行职务，遇到与其（    ）有利害关系的情形时，应当回避。

  A.本人

  B.亲属

  C.配偶

  D.子女

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