期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

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• 141某期货公司在客户开发过程中向投资者王某承诺期货投资包赚不赔，而且在王某正式开户前没有向王某出示任何关于期货交易风险的说明。该公司违反了（    ）的规定。

  A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

  B.不得向客户做获利保证

  C.按规定向客户出示风险说明书

  D.不得欺诈客户

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• 142证监会在决定采用保障基金对投资者保证金损失予以补偿时应当遵循（    ）原则。

  A.保障投资者合法权益的原则

  B.公平救助原则

  C.全额补偿原则

  D.比例补偿原则

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• 143根据相关规定，甲乙丙投资者分别可以获得（    ）万元的保障基金补偿。

  A.5；10；240

  B.5；8；270

  C.4；8；240

  D.5；10；242

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• 144A期货公司时某会员制交易所得会员，一日，该期货公司收到期货交易所召开临时会员大会的通知，根据规定，下列选项中，可能是召开这次临时会员大会的原因的是（    ）。

  A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

  B.1/3以上会员联名提议

  C.理事会认为必要

  D.监事会认为必要

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• 145张某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（    ）条件。

  A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

  B.持续经营3个以上完整的会计年度

  C.净资产不低于实收资本的70%

  D.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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• 146根据规定，这次股权变更应当报（    ）批准。

  A.期货交易所

  B.期货业协会

  C.中国证监会

  D.国务院

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• 147张某是某期货公司的独立董事，孙某是该期货公司的监事，汤某是该期货公司的首席风险官。则关于三人的兼职情况，下列说法正确的有（    ）。

  A.三人均不得在党政机关兼职

  B.汤某可以在任意两家公司兼任董事

  C.张某可以在两家期货公司兼任独立董事

  D.孙某不得在其他营利性机构兼职

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• 148娄某通过期货从业资格考试获得了从业资格考试合格证明，后娄某被地大期货公司聘用，2009年8月，该公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现娄某在2006年5月由于盗窃被判处两年有期徒刑，根据规定，该期货公司（    ）。

  A.不能为王某办理从业资格申请

  B.有权直接授予娄某期货从业资格

  C.可以为王某办理从业资格申请

  D.可以让王某个人重新申请从业资格

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• 149李某是某期货公司的首席风险官，其发现该期货公司在经营中存在风险隐患，对该公司进行调查。但公司认为这是公司的商业秘密，赵某不应该进一步调查。赵某特别气愤，当即口头提出辞职。关于该期货公司和赵某的做法下列选项中说法正确的是（    ）。

  A.期货公司的各部门应当支持和配合首席风险官的工作

  B.期货公司可以以涉及商业秘密为由限制首席风险官履行职责

  C.赵某的做法并无不妥

  D.赵某应该书面提出辞职

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• 150甲和乙是某期货公司的从业人员。丙委托甲以甲个人的名义从事期货交易。乙为了招揽客户，谎称期货交易可以获得丰厚利润。诱骗丁参与期货交易。同时甲和乙为了私利决定暂时挪用客户的期货保证金。关于上述的行为，下列选项中说法正确的有（    ）。

  A.甲可以接受丙的委托以自己的名义从事期货交易

  B.甲和乙为了个人的利益而挪用资金是错误的，但若是为了公众的利益则可以挪用

  C.乙诱骗客户的做法是不正确的

  D.由于受到证监会的监督管理，只要是中国证监会禁止的行为，甲和乙就不得从事

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