期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货法律法规全真模拟试题

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• 11期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（    ） 。

  A.监管会员及客户

  B.指定交割仓库

  C.指定期货保证金存管银行

  D.调整期货交易所收取的保证金标准

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• 12期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（    ）内报告中国证监会。

  A.3日

  B.5日

  C.10日

  D.30日

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• 13期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（    ）。

  A.变更交易所名称

  B.期货交易所分立

  C.股东大会决定解散期货交易所

  D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

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• 14下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（    ）。

  A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

  B.主持期货交易所的日常工作

  C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

  D.决定对违规行为的纪律处分

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• 15申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（    ）人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

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• 16申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__________，或有负债低于净资产的__________，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（    ）

  A.30%；30%

  B.30%；50%

  C.50%；30%

  D.50%；50%

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• 17期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。（    ）

  A.3%；3%

  B.3%；5%

  C.5%；3%

  D.5%；5%

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• 18许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（    ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

  A.15日

  B.30日

  C.60日

  D.90日

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• 19期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（    ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 20未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（    ）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.15%

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