期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货法律法规全真模拟试题

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• 51某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（    ）。

  A.由期货公司自行承担

  B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

  C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

  D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

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• 52下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（    ）。

  A.公开

  B.合理

  C.有效

  D.公平

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• 53保障基金管理机构应当以（    ）的名义设立账户。

  A.保障基金管理机构

  B.保障基金

  C.客户

  D.会员

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• 54保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（    ）缴纳形成。

  A.百分之十

  B.百分之十五

  C.百分之二十

  D.百分之二十五

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• 55有下列（    ）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

  A.保障基金总额达到5亿元人民币

  B.保障基金总额达到10亿元人民币的

  C.交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

  D.交易所、期货公司经营管理不善

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• 56期货公司的首席风险官向（    ）负责。

  A.期货公司董事会

  B.期货公司监事会

  C.中国证监会

  D.公司所在地的证监胡派出机构

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• 57首席风险官提出辞职的，应当提前（    ）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  A.15日

  B.20日

  C.25日

  D.30日

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• 58首席风险官连续（    ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。

  A.4

  B.5

  C.2

  D.3

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• 59首席风险官应当在每季度结束之日起（    ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 60首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（    ）

  A.董事

  B.普通员工

  C.监事

  D.高级管理人员

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