期货从业资格期货从业资格期货法律法规2011年11月期货法律法规考前冲刺试题

试卷预览

• 71出现下列（    ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

  A.发生自然灾害等不可抗力

  B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

  C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

  D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

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• 72依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（    ）

  A.三分之一以上会员联名提议时

  B.中国期货业协会提议时

  C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

  D.理事会认为必要时

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• 73在我国，交割仓库不得有（    ）行为。

  A.出具虚假仓单

  B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

  C.泄露与期货交易有关的商业秘密

  D.参与期货交易

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• 74根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（    ）

  A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

  B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

  C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

  D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

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• 75根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（    ）

  A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

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• 76期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（    ）条件。

  A.申请人前三年没有重大违法违规行为

  B.拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

  C.拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

  D.期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

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• 77人民法院审理（    ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

  A.期货合同纠纷

  B.期货侵权纠纷

  C.期货违约纠纷

  D.无效的期货交易合同纠纷

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• 78期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（    ）。

  A.遵守有关法律、法规、规章和政策

  B.遵守期货交易所有关规则及公司章程

  C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

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• 79期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（    ）。

  A.身体状况良好

  B.诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

  C.有相应的经济或者管理工作经验

  D.取得证券从业人员资格

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• 80经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（    ）

  A.期货交易所的高级管理人员

  B.中国证监会的期货管理人员

  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

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