期货从业资格期货从业资格期货法律法规2013年5月期货法律法规临考预测试卷

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• 141如果小崔在任职期间发现甲期货公司有违规行为，小崔直接将此事报告给了甲期货公司董事会，并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告，则小崔（    ）。

  A.做法是正确的

  B.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定

  C.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定

  D.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定

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• 142某期货公司拟任用境外人士担任期货公司的副总经理，则根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，其人数的比例不得超过公司期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的（    ）。

  A.10%

  B.30%

  C.60%

  D.90%

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• 143郑州某期货公司，欲称为郑州商品期货交易所结算会员，则其结算业务资格由（    ）批准。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

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• 144该期货投资者保障基金由（    ）集中管理、统筹使用。

  A.财政部

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.基金管理公司

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• 145根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（    ）。

  A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

  B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

  C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

  D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

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