期货从业资格期货从业资格期货法律法规期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）

试卷预览

• 11我国期货交易所会员必须是（    ）。

  A.自然人

  B.事业单位

  C.境内企业法人

  D.境外企业法人

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• 12对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（    ）决定。

  A.国家工商行政管理局

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.中国期货业协会

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• 13在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（    ）管理。

  A.监督

  B.自律

  C.市场

  D.计划

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• 14在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（    ）。

  A.理事会

  B.董事

  C.会员大会

  D.职工代表大会

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• 15在我国，期货交易所会员大会由（    ）召集，一般情况下每年召开一次。

  A.董事会

  B.理事会

  C.总经理

  D.理事长

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• 16《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（    ）主持。

  A.中国证监会

  B.理事长

  C.总经理

  D.会员代表

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• 17投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（    ）内向期货经纪公司提出书面异议。

  A.交易完成15日

  B.交易完成30日

  C.收到结算报告的当天

  D.期货经纪合同约定的时间

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• 18期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（    ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

  A.3天

  B.3个工作日

  C.一周

  D.一个月

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• 19中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（    ）支付。

  A.期货经纪公司

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证监会

  D.期货经纪公司股东

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• 20期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（    ）。

  A.暂停从业人员资格6个月至12个月

  B.撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

  C.撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

  D.公开通报批评

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