证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题(三)

试卷预览

• 91根据有关规定，（）属于内幕人员。

  A.发行人的打字员

  B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

  C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

  D.为发行人进行审计的注册会计师

  开始考试练习点击查看答案
• 92按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

  A.充分

  B.真实

  C.准确

  D.完整

  开始考试练习点击查看答案
• 93下面的陈述中（）是正确的。

  A.开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

  B.开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

  C.开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)

  D.开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

  开始考试练习点击查看答案
• 94上市公司应将年度报告备置于（）。

  A.证券交易所

  B.公司所在地

  C.有关证券经营机构营业网点

  D.以上皆是

  开始考试练习点击查看答案
• 95按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。

  A.自然人账户

  B.法人账户

  C.境外投资者账户

  D.基金账户

  开始考试练习点击查看答案
• 96三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）

  A.证券中央登记结算机构

  B.证券经营机构

  C.代理银行

  D.异地资金集中清算中心

  E.投资者

  开始考试练习点击查看答案
• 97根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

  A.证券回购的券种

  B.证券回购的交易时间

  C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

  D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

  开始考试练习点击查看答案
• 98证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。

  A.时间优先

  B.价格优先

  C.客户优先

  D.委托优先

  开始考试练习点击查看答案
• 99提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。

  A.具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务

  B.具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

  C.具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题

  D.具有开拓精神

  开始考试练习点击查看答案
• 100在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.有形席位

  E.无形席位

  开始考试练习点击查看答案