证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题(三)

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• 111证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。

  A.警告

  B.罚款

  C.通报

  D.暂停参加场内交易

  E.取消会员资格

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• 112将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。

  A.收益性

  B.信誉高

  C.流动性好

  D.流通规模大

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• 113股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.诚实信用

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• 114清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。

  A.资金透支

  B.提取存款

  C.实物券欠库

  D.交收指令对盘

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• 115证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。

  A.制度建设

  B.内部监查

  C.行业检查

  D.岗位责任制

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• 116证券交易的特征主要表现为证券的（）。

  A.流动性

  B.投资性

  C.收益性

  D.风险性

  E.安全性

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• 117投资者委托买卖证券时要支付（）。

  A.开户费

  B.委托手续费

  C.佣金

  D.过户费

  E.印花税

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• 118属于证券公司自营业务范围的有（）。

  A.自营买卖上市证券

  B.柜台自营买卖

  C.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

  D.在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

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• 119上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）

  A.可靠

  B.真实

  C.完整

  D.充实

  E.准确

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• 120证券清算中，（）。

  A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

  B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

  C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

  D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

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