证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题(三)

试卷预览

• 51按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

  A.交易品种的对象

  B.交易规模

  C.交易场所

  D.交易性质

  开始考试练习点击查看答案
• 52按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

  A.政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险

  B.基本风险，非基本风险

  C.系统风险，非系统风险

  D.基本风险，经营管理风险

  开始考试练习点击查看答案
• 53证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  开始考试练习点击查看答案
• 54目前，我国对（）实行T+3交收方式。

  A.A股

  B.B股

  C.基金券

  D.债券

  开始考试练习点击查看答案
• 55以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

  A.抵押品

  B.质押物

  C.交换物

  D.本金

  开始考试练习点击查看答案
• 56中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

  A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

  B.营业部机房管理规范(试行)

  C.证券经营机构信息系统管理规范(试行)

  D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

  开始考试练习点击查看答案
• 57为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（） 的规定。

  A.货币政策

  B.财政政策

  C.产业政策

  D.价格政策

  开始考试练习点击查看答案
• 58上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。

  A.60日

  B.30日

  C.90日

  D.120日

  开始考试练习点击查看答案
• 59（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.特约日交收

  D.发行日交收

  开始考试练习点击查看答案
• 60回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。

  A.收益与风险

  B.成本与风险

  C.收益与流动性

  D.收益与成本

  开始考试练习点击查看答案