证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题(五)

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• 111下列说法正确的有(　 )。

  A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表

  B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

  C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

  D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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• 112按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括(　 )。

  A.商业银行

  B.非银行企业法人

  C.社团法人

  D.自然人

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• 113受托人必须以委托人的名义设置(　 )。

  A.股票帐户

  B.资金帐户

  C.证券营业部代码

  D.交易席位号

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• 114清算的解释一般有(　 )。

  A.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和

  C.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.个人的日常收支

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• 115目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是(　 )。

  A.钱货两清原则

  B.实物交收原则

  C.净额清算原则

  D.会计日交原则

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• 116新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有(　 )。

  A.五级结算

  B.异地代理结算

  C.法人结算

  D.投资者相互结算

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• 117沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有(　 )。

  A.T＋0

  B.T＋1

  C.T＋2

  D.T＋3

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• 118下列哪些行为属于证券过户(　 )。

  A.因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户

  B.因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户

  C.因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户

  D.因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少

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• 119下列事件属于证券营业部突发事件的有(　 )。

  A.自然灾害

  B.抢劫

  C.设备故障

  D.内部矛盾激化成打砸事件

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• 120证券回购交易是(　 )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

  A.证券持有者

  B.资金需求者

  C.融资者

  D.资金贷出方

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