证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题(五)

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• 11对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( 　)。

  A.制度建设、实施监控、坏账准备

  B.法律制定、内部目查、事后监督

  C.制度建没、内部监察、行业检查

  D.法律制定、实施监控、事后监督

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• 12我国经纪类证券公司只能从事(　 )。

  A.经纪业务

  B.自营业务

  C.承销业务

  D.发行业务

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• 13在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是(　 )。

  A.主体

  B.委托

  C.代理

  D.对象

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• 14在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 　)必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。

  A.证券从业人员

  B.投资者

  C.证券经纪商的代表

  D.证券交易所工作人员

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• 15新中国证券交易所出现的时期是(　 )。

  A.二十世纪八十年代初期

  B.二十世纪八十年代中期

  C.二十世纪八十年代末期

  D.二十世纪九十年代初期

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• 16证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( 　)完成交易。

  A.自行对冲

  B.向交易所竟价申报

  C.与委托人协商对冲

  D.报交易所批准后对冲

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• 17下列不属于证券经纪业务特点的是( 　)。

  A.交易物的不变性

  B.客户资料的保密性

  C.客户指令的权威性

  D.证券经纪商的中介性

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• 18关于股票帐户，下述说法错误的是(　 )。

  A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证

  B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力

  C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件

  D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户

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• 19下列不具有B 股帐户开立资格的人员有( 　)。

  A.境内自然人

  B.境内法人

  C.定居国外的中国公民

  D.台湾地区的自然人

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• 20采用(　 )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

  A.认购证发行方式

  B.与储蓄行款挂钩发行方式

  C.市值配售发行方式

  D.网下发行方式

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