证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易最新模拟试题

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• 11上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 12证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的（ ）来支付

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.印花税

  D.过户费

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• 13在上海证券交易所，A股的佣金为 

  A.成交金额的0.35%，起点为5元

  B.成交金额的0.4%，起点为10元

  C.成交金额的0.4%，起点为5元

  D.成交金额的0.35%，起点为10元

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• 14综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的

  A.经纪业务

  B.代理业务

  C.自营业务

  D.承销业务

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• 15下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 16根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为 

  A.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

  B.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

  C.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

  D.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

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• 17按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

  A.交易品种的对象

  B.交易规模

  C.交易场所

  D.交易性质

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• 18买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 

  A.全价交易

  B.净价交易

  C.差价交易

  D.市价交易

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• 19下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点

  A.市场性

  B.连续性

  C.经济性

  D.公平性

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• 20根据中国证监会2000年5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。

  A.1个月

  B.45天

  C.2个月

  D.90天

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