证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易第六章最新模拟试题

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• 11证券营业部的内部控制包括（　　）。

  A.内部控制机制

  B.内部控制制度

  C.内部业务操作

  D.内部岗位责任

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• 12证券营业部订立内部控制制度应遵循的有（　　）原则。

  A.全面性

  B.审慎性

  C.有效性

  D.适时性

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• 13设立证券营业部应具备的条件有（　　）。

  A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行

  B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数

  C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施

  D.有健全的风险管理制度

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• 14技术服务站可以经营的业务范围有（　　）。

  A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

  C.中国证监会批准的其他业务

  D.证券代保管、鉴证

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• 15证券营业部客户资金的存取包括（　　）。

  A.柜台资金存取

  B.转账存取

  C.受理客户申请开通银证转账

  D.向营业部透支提取现金

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• 16证券营业部客户管理主要包括（　　）。

  A.客户开发

  B.客户资料管理

  C.客户需求调查

  D.客户服务

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• 17一般而言，证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下（　　）方面。

  A.技术人员管理

  B.计算机房管理

  C.硬件管理和电脑软件管理

  D.网络安全管理

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• 18证券营业部信息系统常见技术故障主要有（　　）等。

  A.交易所主机故障

  B.交易分析软件故障

  C.电话委托系统故障

  D.柜台系统故障

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• 19证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于（　　）。

  A.便于客户了解公司业绩

  B.保证证券营业部经营和财务活动依法有序

  C.通过会计的核算，发挥其监督作用

  D.保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全

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• 20在客户交易结算资金管理中，证券营业部应该（　　）。

  A.为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户，分账管理

  B.根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息，利息每年一次自动转入客户的资金账户

  C.应严格执行国家现金管理规定，避免出现套现行

  D.在接受客户委托买卖证券时，根据客户需求为客户开展融资融券交易

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