证劵从业资格证劵从业资格证券交易2010年5月份证券交易考试全真试卷

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• 111国债买断式回购的交易主体限于（    ）。

  A.A账户

  B.B账户

  C.C账户

  D.D账户

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• 112在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（    ） 业务。

  A.现券买卖

  B.债券登记

  C.逆回购

  D.债券托管

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• 113在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（    ）等。

  A.成交单

  B.电报

  C.电传

  D.传真

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• 114下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（    ）。

  A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的 需要

  B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

  C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避 利率风险等要求

  D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套 利的操作

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• 115T+1滚动交收目前适用于我国的（    ）交易等。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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• 116能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（    ）。

  A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 117最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（    ）。

  A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

  D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

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• 118下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（    ）。

  A.合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任

  B.一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案

  C.在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理

  D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

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• 119下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（    ）。

  A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：O0

  B.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

  C.对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

  D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

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• 120证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（    ）

  A.对

  B.错

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