证劵从业资格证劵从业资格证券交易2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题

试卷预览

• 11证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（    ）的罚款。

  A.1万元以上5万元以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 12开立证券账户应坚持（    ）原则。

  A.合法性和真实性

  B.合法性和同一性

  C.同一性和真实性

  D.合法性和有效性

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• 13证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（    ）。

  A.价格优先、时间优先

  B.价格优先、客户优先

  C.时间优先、客户优先

  D.数量优先、客户优先

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• 14证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（    ）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

  A.当日

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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• 152008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（    ）。

  A.税率统一下调为2‰

  B.税率由1％o调整为3％0

  C.只对出让方按1％o税率征收，对受让方不再征收

  D.只对受让方按1％o税率征收，对出让方不再征收

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• 16下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（    ）。

  A.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

  B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成

  C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

  D.客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转

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• 17某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（    ）元。

  A.4.85

  B.5.05

  C.5.85

  D.6.05

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• 18某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（    ）元/股。

  A.16.5

  B.17.5

  C.20.5

  D.25.5

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• 19在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（    ）。

  A.寻求司法保护权

  B.选择经纪商的权利

  C.要求经纪商保证最低风险的权利

  D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

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• 20下列关于证券登记的说法中，不正确的是（    ）。

  A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  B.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

  C.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

  D.中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》

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