证劵从业资格证劵从业资格证券交易2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题

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• 21有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买人价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为（    ）。

  A.丁>甲>丙>乙

  B.丙>乙>丁>甲

  C.丁>丙>乙>甲

  D.丙>丁>乙>甲

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• 22在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（    ）。

  A.转托管

  B.双重托管

  C.指定托管

  D.复合托管

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• 23证券经纪商和客户之间的关系是（    ）。

  A.从属

  B.依附

  C.委托代理

  D.互相制约

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• 24下列关于证券经纪商的说法错误的是（    ）。

  A.以代理人的身份从事证券交易

  B.收入来源为收取的佣金

  C.不承担交易中的价格风险

  D.收入来源为买卖价差

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• 25交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（    ）。

  A.1股

  B.1手

  C.10股

  D.10手

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• 26新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（    ）。

  A.招标购买方式

  B.承销购买方式

  C.同一价购买方式

  D.支付购买方式

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• 27上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（    ）。

  A.基金份额净值

  B.基金份额总值

  C.基金份额平均值

  D.基金份额市值

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• 28深圳证券交易所配股认购于＿＿开始，认购期为＿＿个工作日。（    ）

  A.R；5

  B.R；10

  C.R+1；5

  D.R+1：10

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• 29根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（    ）。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买人申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

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• 30某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（    ）股。

  A.8000

  B.8300

  C.8330

  D.8333

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