证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年11月证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题

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• 41证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 42证券公司应当在每年度结束之日起（    ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

  A.15

  B.30

  C.60

  D.180

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• 43标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（    ）或不低于（　　）。

  A.1000万股、2亿元

  B.5000万股、3亿元

  C.1亿股、5亿元

  D.2亿股、8亿元

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• 44充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是（    ）。

  A.上证180指数成分股股票

  B.交易所交易型开放式指数基金

  C.国债

  D.深证100指数成分股股票

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• 45维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（    ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

  A.130%

  B.140%

  C.150%

  D.160%

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• 46客户融入证券后、归还证券前，当证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是（    ）。

  A.融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.由融券客户直接享有

  C.由证券公司直接享有

  D.证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利

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• 47客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（    ）方式进行保管。

  A.第三方存管

  B.抵押

  C.质押

  D.托管

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• 48融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）的架构设立和运行。

  A.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

  B.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  C.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

  D.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

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• 49融券卖出的申报价格不得低于该证券的（    ）。

  A.净值

  B.最新成交价

  C.收盘价

  D.前一日平均收盘价

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• 50证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（    ）计算。

  A.净值

  B.面值

  C.市值

  D.发行价格

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