证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题--特殊交易事项及其监管

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• 61用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（    ）规定，交易方可成立。

  A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

  B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

  C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

  D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

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• 62以下（    ），协议平台的成交确认时间为每个交易日l5：O0—15：30。

  A.公司债券的大宗交易

  B.专项资产管理计划协议交易

  C.权益类证券大宗交易

  D.债券大宗交易(除公司债券外)

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• 63协议平台接受交易用户申报的类型包括（    ）。

  A.单边报价

  B.定价申报

  C.双边报价

  D.委托申报

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• 64根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（    ）条件的，可以采用大宗交易方式。

  A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币

  B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

  C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

  D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

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• 65根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（    ）交易可以通过综合协议交易平台进行。

  A.权益类证券大宗交易

  B.债券大宗交易

  C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

  D.权证大宗交易

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• 66以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（    ）。

  A.证券代码

  B.证券账号

  C.交易价格

  D.买卖方向

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• 67在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（    ）条件的，可以采用大宗交易方式。

  A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

  B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

  C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

  D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

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• 68以下关于大宗交易系统专场业务，说法正确的有（    ）。

  A.于2008年5月推出

  B.由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求

  C.由证券交易所组织专场

  D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

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• 69每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（    ）信息。

  A.证券名称

  B.成交价

  C.成交量

  D.买卖双方所在会员营业部的名称

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• 70每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（    ）等信息。

  A.证券名称

  B.成交价

  C.成交量

  D.买卖双方所在会员营业部的名称

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