证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题--特殊交易事项及其监管

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• 71在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（    ）必须一致。

  A.证券代码

  B.成交价格

  C.成交数量

  D.证券账号

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• 72在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（    ）之间自行协商确定。

  A.前收盘价的上下30%

  B.前收盘价的上下20%

  C.当日已成交的最高、最低价

  D.当日已成交的平均价

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• 73在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（    ）。

  A.最低价格卖出

  B.最低价格买入

  C.最高价格卖出

  D.最高价格买入

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• 74上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（    ）。

  A.9：25～11：30

  B.9：30～11：30

  C.13：O0～l5：27

  D.13：00～15：30

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• 75根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（    ）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币。

  A.A股

  B.基金大宗交易

  C.国债

  D.债券回购

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• 76根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（    ）要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。

  A.A股

  B.B股

  C.国债及债券回购

  D.基金大宗交易

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• 77合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.在证券交易所挂牌交易的权证

  D.中国人民银行发行的国债

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• 78对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（    ）措施。

  A.口头或书面警示

  B.约见谈话

  C.要求相关投资者提交书面承诺

  D.限制相关证券账户交易

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• 79根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（    ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

  A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

  B.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

  C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

  D.一段时期内进行大量且连续的交易

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• 80对于（    ）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

  A.首次公开发行上市的股票

  B.增发上市的股票

  C.中止上市后恢复上市的股票

  D.暂停上市后恢复上市的股票

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