证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章--债券回购交易试题

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• 101下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（    ）。

  A.T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

  B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

  C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

  D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

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• 102债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 1032003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 104当日申报转回的债券，当日不可以卖出。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 105深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 106债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 107深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 108以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 109全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 110债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 （    ）

  A.对

  B.错

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