证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第九章--债券回购交易试题

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• 61全国银行间债券回购参与者包括（    ）。

  A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

  C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

  D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

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• 62全国银行间市场质押式回购中，（    ）共同构成回购交易完整的回购合同。

  A.回购成交合同

  B.回购交易合同

  C.债券回购主协议

  D.债券回购协议

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• 63全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（    ）。

  A.各全国性商业银行

  B.烟台住房储蓄银行

  C.部分符合条件的城市商业银行

  D.部分符合条件的农业银行

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• 64全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（    ）等。

  A.成交单

  B.电报

  C.电传

  D.传真

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• 65全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（    ）几个交易步骤。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投票询价

  D.确认成交

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• 66《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（    ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

  A.擅自从事借券、租券等融券业务

  B.擅自交易未经批准上市债券

  C.制造并提供虚假资料和交易信息

  D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

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• 67债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（    ）。

  A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

  B.可暂停或取消其债券交易业务资格

  C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

  D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

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• 68债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（    ）。

  A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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• 69买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有（    ）。

  A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

  B.有利于金融市场的流动性管理

  C.有利二r债券交易方式的创新

  D.有利于投资者进行套期保值

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• 70全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（    ）。

  A.保证金或保证券制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.处罚制度

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