证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第五章试题--经纪业务相关实务

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• 81根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（    ）。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

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• 82上市开放式基金的主要特点有（    ）。

  A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

  B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

  C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

  D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

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• 83证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（    ）。

  A.作获利保证

  B.作共担风险承诺

  C.虚假宣传

  D.误导客户

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• 84以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（    ）。

  A.买卖方向为买入

  B.在“委托价格"项填报股东大会议案序号

  C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

  D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

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• 85根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（    ）确定。

  A.可转债的存续期

  B.流通股价格

  C.持有人要求

  D.公司财务情况

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• 86已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（    ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。

  A.申购日之前

  B.申购日当日

  C.提出申购申请后

  D.开立资金账户的同时

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• 87以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（    ）。

  A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.权益登记日(T+3日)

  D.现金红利发放日(T+8日)

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• 88证券公司只能接受符合以下（    ）条件的期货公司的委托从事介绍业务。

  A.有重大影响的

  B.全资拥有的

  C.控股的

  D.被同一机构控制的

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• 89上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（    ）实现。

  A.发行公告的刊登

  B.网上发行与网下发行的回拨

  C.网上股份登记

  D.网下股份登记

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• 90证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（    ）。

  A.股份转让的委托申报时间

  B.股份编码和名称

  C.上一转让日转让价格和数量

  D.当日转让价格和数量

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