证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试题

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• 41以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（    ）。

  A.证券公司在资产管理业务中管理不善

  B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

  C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

  D.证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失

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• 42集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（    ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.15

  B.30

  C.60

  D.90

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• 43证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（    ）个交易日。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 44融券卖出的申报价格不得低于该证券的（    ）。

  A.净值

  B.收盘价

  C.最新成交价

  D.前一日平均收盘价

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• 45维持担保比例超过（    ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

  A.130%

  B.150%

  C.200%

  D.300%

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• 46首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（    ）。

  A.A类

  B.AA类

  C.A从类

  D.AAA+类

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• 47证券公司的（    ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  A.董事会

  B.分支机构

  C.业务决策机构

  D.业务执行部门

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• 48用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（    ）。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保证券账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 49证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的（    ）进行报价。

  A.月收益率

  B.年收益率

  C.季度收益率

  D.加权平均收益率

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• 50深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（    ）。

  A.0．1元或其整数倍

  B.0．05元或其整数倍

  C.o．01元或其整数倍

  D.0．005元或其整数倍

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