证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(3)

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• 61按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）。

  A.股票交易

  B.债券交易

  C.基金交易

  D.权证交易

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• 62下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。

  A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

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• 63证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（　　）。

  A.退回证券交易所

  B.共有

  C.出租

  D.质押

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• 64对证券初始登记进一步可划分为（　　）。

  A.股份初始登记

  B.基金募集登记

  C.债券发行登记

  D.权证发行登记

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• 65证券交易所竞价的结果有（　　）

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.推迟成交

  D.不成交

  E.持续成交

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• 66对业务差错的处理方法有（　　）

  A.按工作职责确定责任人

  B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

  C.一般应赔偿经济损失

  D.撤消责任人职务

  E.情节严重的应给予纪律处分

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• 67客户融资买入证券后，可以通过（　　）的方式，向证券公司偿还融入的资金。

  A.直接还款

  B.卖券还款

  C.直接还券

  D.买券还券

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• 68证券交易的原则为（　　）

  A.公开

  B.公平

  C.公允

  D.公正

  E.信息对称

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• 69对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

  A.账户

  B.密码

  C.证券

  D.资金

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• 70按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）.

  A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

  B.中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

  C.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

  D.非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

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