证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)

试卷预览

• 81证券自营业务禁止的行为包括（　　）。

  A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  B.将代理业务与自营业务混合操作

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定委托他人代为买卖证券

  开始考试练习点击查看答案
• 82融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。

  A.在交易所上市交易满3个月

  B.股东数不少于400人

  C.股票发行公司已完成股权分置改革

  D.股票交易未被交易所实行特别处理

  开始考试练习点击查看答案
• 83关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。

  A.申报2股代表弃权

  B.申报1股代表同意

  C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

  D.如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推

  开始考试练习点击查看答案
• 84关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（　　）。

  A.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

  B.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

  开始考试练习点击查看答案
• 85下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（　　）。

  A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

  B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

  C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

  D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

  开始考试练习点击查看答案
• 86深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限（　　）。

  A.大宗交易

  B.协议转让

  C.融资融券交易

  D.ETF、LOF的申购与赎回

  开始考试练习点击查看答案
• 87证券交易风险的制度防范的内容有（　　）

  A.全额交易结算资金制度

  B.涨跌停板制度

  C.强行平仓制度

  D.风险准备金制度

  E.坏账准备制度

  开始考试练习点击查看答案
• 88中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。

  A.佣金

  B.交易经手费

  C.印花税

  D.监管费

  开始考试练习点击查看答案
• 89证券登记结算公司提供的服务包括（　　）。

  A.登记

  B.存管

  C.结算

  D.监管

  开始考试练习点击查看答案
• 90证券交易所内证券交易的竞价原则是（　　）

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.最大成交量原则

  D.全部成交原则

  E.集中成交原则

  开始考试练习点击查看答案