证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)

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• 21下列说法正确的是（　　）。

  A.证券投资主体只包括自然人

  B.证券公司只有有限责任公司一种形式

  C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

  D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人

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• 22关于证券账户，下列说法正确的是（　　）.

  A.人民币普通股票账户简称B股账户

  B.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户

  C.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

  D.基金账户只能用来买基金

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• 23根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（　　）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

  A.1个月

  B.25天

  C.2个月

  D.90天

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• 24从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（　　）人民币。

  A.1000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.5亿

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• 25有关委托方式，说法错误的是（　　）。

  A.采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任

  B.人工电话委托属于柜台委托

  C.自助和电话委托属于非柜台委托

  D.网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备

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• 26所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（　　）提供的股份转让服务业务。

  A.境内上市公司

  B.海外上市公司

  C.非上市公司

  D.民营企业

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• 27根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在（　　）领取现金红利.(T日为公告刊登日)

  A.除息日

  B.发放日

  C.权益登记日

  D.公告刊登日

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• 28证券自营业务的风险防范须从（　）和（　）两个方面入手。

  A.改善外部环境和加强内部防范

  B.改善外部环境和加强内部自律管理

  C.明确界定权限和制定量化指标

  D.重点防范和综合防范

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• 29从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（　　）两类。

  A.市场风险和经营管理风险

  B.政策法律风险和系统保障风险

  C.经营风险和管理风险

  D.自营业务风险和经纪业务风险

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• 30下列不属于非交易过户登记的是（　　）。

  A.因继承而发生的股权变更登记

  B.因财产分割而发生的股权变更登记

  C.因法院判决而发生的股权变更登记

  D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记

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