证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》考前模拟题四

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• 11()是证券经纪业务的一线监管机构。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券业协会

  D.中国证监会

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• 12关于委托撤单，下列表述中，不正确的是()。

  A.对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻

  B.投资者可以根据自己意愿随时撤单

  C.在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托

  D.采用有形席位申报撤单要通过场内交易员

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• 13从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

  A.2004年12月6日

  B.2005年3月21日

  C.2006年2月14日

  D.2007年5月16日

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• 14除港、澳、台地区外，我国目前有()家证券交易所。

  A.0

  B.1

  C.2

  D.3

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• 15在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

  A.中国证监会

  B.证券登记结算机构

  C.证券交易所

  D.证券业协会

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• 16对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的()措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。

  A.约见谈话

  B.要求相关投资者提交书面承诺

  C.限制相关证券账户交易

  D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

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• 17()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

  A.证券业协会

  B.证券公司

  C.证监会

  D.证券交易所

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• 18以下关于交易单元的说法，不正确的是()。

  A.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易

  B.会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现

  C.一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元

  D.会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

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• 19开立证券账户应坚持的基本原则为()。

  A.真实性和同一性

  B.真实性和完整性

  C.合法性和同一性

  D.合法性和真实性

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• 20()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

  A.合法性

  B.真实性

  C.准确性

  D.及时性

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