关于证券登记，下列说法错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

  A.证券交易所

  B.负责客户信用资金存管的商业银行

  C.证监会派出机构

  D.证券登记结算机构

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• 2下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（    ）。

  A.股票

  B.基金

  C.无纸化国债

  D.凭证式国债

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• 3填写委托单的第一要点是填写（    ）。

  A.证券账号

  B.交割日期

  C.数量

  D.品种

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• 4根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（    ）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

  A.1个月

  B.25天

  C.2个月

  D.90天

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• 5中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（    ）。

  A.及时性

  B.完整性

  C.真实性

  D.准确性

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• 6根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（    ）。

  A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

  B.当日申购的基金份额，同日可以赎回

  C.当日买入的基金份额，同日可以卖出

  D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

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• 7下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（    ）。

  A.按抽签决定认购成功者

  B.按价格优先原则决定认购成功者

  C.按时间优先原则决定认购成功者

  D.按客户优先原则决定认购成功者

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• 8在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（    ）。

  A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责

  B.禁止从自营账户中调入调出资金

  C.交易指令需要强制留痕

  D.交易指令执行前应经过审核

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• 9市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（    ）买进或卖出证券。

  A.上一交易日收盘价格

  B.当时的市场价格

  C.当时买进价和卖出价的中间价

  D.当日的加权平均成交价

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• 10下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（    ）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券

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