证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》考前预测试题(1)

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• 91法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（    ）。

  A.挂失补办证券账户卡申请表

  B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

  C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

  D.经办人有效身份证明文件及复印件

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• 92填写证券名称的方法有（    ）。

  A.全称

  B.简称

  C.缩写

  D.代码

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• 93若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（    ）。

  A.T+1日进行申购资金验资

  B.T+1 日由中国结算公司冻结申购资金

  C.T+2日主承销商组织摇号抽签

  D.T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金

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• 94关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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• 95关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（    ）。

  A.都是现在定约成交，将来交割

  B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行

  C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

  D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易

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• 96关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（    ）。

  A.申报2股代表弃权

  B.申报1股代表同意

  C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

  D.如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推

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• 97投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（    ）。

  A.佣金

  B.过户费

  C.印花税

  D.风险保证金

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• 98关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（    ）。

  A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号

  B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

  C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

  D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”

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• 99在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（    ）等因素。

  A.申购情况

  B.主承销商

  C.其他市场因素

  D.发行人募集资金目标

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• 100客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（    ）。

  A.多银行制

  B.券商是会计、银行是出纳

  C.券商提供另路查询

  D.银行负责总分核对

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