证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

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• 11净额清算方式的主要优点是可以（　　）。

  A.简化操作手续，提高清算效率

  B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

  C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

  D.防止证券公司的经营风险

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• 12关于清算与交收，说法错误的是（　　）。

  A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

  B.清算和交收两个过程统称为“结算”

  C.正确的清算结果能保证交收顺利进行

  D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

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• 13证券公司办理集合资产管理业务，只能是（　　）形式资产。

  A.有价证券

  B.实物资产

  C.货币资金

  D.存托凭证

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• 14（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

  A.限价委托

  B.市价委托

  C.当面委托

  D.电话委托

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• 15对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（　　）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

  A.6

  B.16

  C.26

  D.36

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• 16根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

  A.1万张

  B.5万张

  C.10万张

  D.100万张

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• 17在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

  A.证券发行人

  B.证券公司

  C.投资人

  D.证券交易所

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• 18权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万人民币。

  A.100万

  B.200万

  C.500万

  D.800万

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• 19所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A.20%，2%

  B.16%，2%

  C.20%，1%

  D.16%，1%

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• 20证券公司自营业务的主要风险不包括（　　）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.赎回风险

  D.经营风险

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