证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

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• 71证券市场的有效性包含（　　）的要求。

  A.证券市场的低风险

  B.证券市场的高收益

  C.证券市场的高效率

  D.证券市场的低成本

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• 72特别会员享有的权利有（　　）。

  A.交纳会员费及相关费用

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 73下述关于证券登记的说法中，正确的有（　　）。

  A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录

  B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

  C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

  D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

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• 74主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。

  A.设立满5年

  B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

  C.主营业务突出，具有持续经营记录

  D.公司治理结构健全，运作规范

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• 75在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。

  A.确认

  B.登记

  C.委托

  D.托管

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• 76我国目前不存在的滚动交收周期有（　　）。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 77对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

  A.警告

  B.3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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• 78替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。

  A.本人身份证

  B.证券账户卡

  C.委托人签署的授权委托书

  D.委托人身份证

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• 79关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。

  A.提高自营业务运作的透明度

  B.要建立有效的风险报告制度

  C.应建立完备的业绩考核激励制度

  D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

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• 80董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产、负债

  B.现金流

  C.损益

  D.资本充足

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