证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)

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• 101自营业务买卖的对象包括（　　）。

  A.在上交所交易的人民币普通股

  B.基金券

  C.国债

  D.非上市证券

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• 102A股账户持有人分为（　　）等。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

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• 103关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（　　）。

  A.董事会是自营业务的最高决策机构

  B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

  C.自营业务部门是自营业务的执行机构

  D.研发部门是自营业务的操作机构

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• 104证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（　　）。

  A.申请书

  B.经营证券业务许可证

  C.企业法人营业执照副本复印件

  D.资产管理业务计划书和业务操作流程

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• 105以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。

  A.股票为“每股价格”

  B.基金为“每份基金价格”

  C.权证为“每份权证价格”

  D.债券为“每千元面值债券的价格”

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• 106下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（　　）。

  A.缩短了申报时间与成交回报时间

  B.减去了场内交易员人工报盘的环节

  C.有利于获得证券公司的投资咨询服务

  D.有效防止了交易员的舞弊行为

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• 107在证券交易所挂牌交易的（　　）是证券公司自营业务买卖的对象。

  A.人民币普通股

  B.证券投资基金

  C.权证

  D.国债

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• 108下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。

  A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方

  B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方

  C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金

  D.双方均申报不履约，退还双方

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• 109证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。

  A.合法性

  B.合理性

  C.一致性

  D.及时性

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• 110债券交易采用询价交易方式，包括（　　）等交易步骤。

  A.自主报价

  B.对话报价

  C.格式化询价

  D.确认成交

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