自营业务买卖的对象包括（　　）。

试卷相关题目

• 1决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。

  A.证券交易的专业性

  B.证券交易方式的特殊性

  C.交易规则的严密性

  D.操作程序的复杂性

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• 2下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。

  A.管理制度不健全

  B.内部控制不严

  C.有章不循

  D.违规操作

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• 3证券清算、交收业务主要遵循的原则是（　　）。

  A.净额清算

  B.等额清算

  C.钱货两清

  D.等价交换

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• 4约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）

  A.甲方死亡或丧失持有人会议的权力

  B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

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• 5在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。

  A.资产管理

  B.投资银行

  C.经纪

  D.物业管理

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• 6A股账户持有人分为（　　）等。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

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• 7关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（　　）。

  A.董事会是自营业务的最高决策机构

  B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

  C.自营业务部门是自营业务的执行机构

  D.研发部门是自营业务的操作机构

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• 8证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（　　）。

  A.申请书

  B.经营证券业务许可证

  C.企业法人营业执照副本复印件

  D.资产管理业务计划书和业务操作流程

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• 9以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。

  A.股票为“每股价格”

  B.基金为“每份基金价格”

  C.权证为“每份权证价格”

  D.债券为“每千元面值债券的价格”

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• 10下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（　　）。

  A.缩短了申报时间与成交回报时间

  B.减去了场内交易员人工报盘的环节

  C.有利于获得证券公司的投资咨询服务

  D.有效防止了交易员的舞弊行为

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