证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)

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• 61下列说法正确的有（　　）。

  A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

  B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

  C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。

  D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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• 62在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。

  A.授权人

  B.代理人

  C.委托人

  D.受托人

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• 63下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。

  A.证券交易所本身不进行证券的买卖

  B.证券交易所本身不持有证券

  C.证券交易所对交易双方进行监督

  D.证券交易所为交易双方成交创造了条件

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• 64可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（　　）证券。

  A.符合交易所规定的股票

  B.证券投资基金

  C.债券

  D.其他证券

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• 65下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（　　）。

  A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

  B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格

  C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

  D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

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• 66全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

  A.保证金或保证券制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.处罚制度

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• 67债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投标询价

  D.确认成交

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• 68目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（　　）。

  A.货银对付原则

  B.实物交收原则

  C.净额清算原则

  D.法人结算原则

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• 69由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

  A.交易过程的保密性

  B.交易方式的特殊性

  C.交易规则的严密性

  D.操作程序的复杂性

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• 70证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

  A.业务稽核部门

  B.计算机管理中心

  C.风险监控部门

  D.财务部门

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