证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

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• 91证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

  A.业务人员具有硕士以上学位

  B.业务人员具有证券从业资格证

  C.业务人员具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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• 92在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）和（　　）配合完成。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券结算公司

  D.指定商业银行

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• 93限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。

  A.国债、国家重点建设债券

  B.债券型证券投资基金

  C.风险高、收益高的股票

  D.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高有流动性强的固定收益类金融产品

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• 94关于全国银行问市场债券的清算和交易，以下说法正确的是（　　）。

  A.交易双方按合同约定时发送债券和资金交收的指令，在约定交收日应有足额的用于交手的债券和资金，不得买空和卖空

  B.资金清算分为首资金清算和到期资金清算

  C.计算利息的基础天数为365天

  D.回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为万元，保留两位小数

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• 95关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（　　）。

  A.交易双方均需缴纳履约金

  B.投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%

  C.履约金处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索

  D.上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括履约金制度和仓位控制

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• 96在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。

  A.全国银行问市场买断式回购期限

  B.买断式回购到首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 97按照交易对象划分，证券交易可分为（　　）。

  A.股票交易

  B.债券交易

  C.基金交易

  D.其他金融衍生工具的交易

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• 98下列关于禁止内幕交易措施的表述中，正确的有（　　）。

  A.在思想上提高认识，自觉地利用内幕信息从事证券自营买卖

  B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

  C.严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露，不利用内幕消息

  D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

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• 99可转换债券具有（　　）的性质。

  A.配股权

  B.期权

  C.债权

  D.股权

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• 100我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ )。

  A.现金股利

  B.债券股利

  C.股票股利

  D.利息

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