证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(1)

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• 41限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（　　）。

  A.国债

  B.债券型证券投资基金

  C.股票

  D.在证券交易所上市的企业债券

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• 42在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户(挂失除外)，（　　）。

  A.只需缴纳印花税

  B.按规定缴纳手续费和印花税

  C.只需缴纳佣金

  D.不需缴纳印花税

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• 43证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉的处罚是（　　）。

  A.罚款

  B.撤销证券从业资格

  C.追究刑事责任

  D.撤销任职资格

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• 44按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

  A.证券交易所

  B.证监会

  C.证券经纪商

  D.中国结算公司

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• 45关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是（　　）。

  A.发行场所的确定方式不同

  B.发行时间的确定方式不同

  C.认购成功者的确定方式不同

  D.发行对象的确定方式不同

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• 46最低结算备付金限额的确定，与（　　）无关。

  A.上月债券回购初始融出资金金额

  B.上月买断式回购到期购回金额

  C.上月交易天数

  D.上月基金二级市场买入金额

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• 47全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（　　）。

  A.只可直接进行债券交易和结算

  B.只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

  C.既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

  D.应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

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• 48投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（　　）。

  A.反对

  B.表决议案二

  C.所投表决票数

  D.表决申报撤单

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• 49对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。

  A.20%

  B.30%

  C.10%

  D.50%

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• 50根据深圳证券交易所的规定，如配股发行威 功，结算公司在（　　）进行除权。

  A.股权登记日

  B.恢复交易的首日

  C.股权登记日的下一交易日

  D.股权登记日后的第二个交易日

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