证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)

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• 11网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

  A.广泛的市场性

  B.一、二级市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价易被机构大资金操纵证券交易

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• 12目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。

  A.双边净额清算

  B.多边净额清算

  C.双边金额清算

  D.多边金额清算

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• 13退市风险警示制度是从（　　）开始实施的。

  A.2003年4月2日

  B.2003年4月3日

  C.2003年5月8日

  D.2004年1月1日

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• 14证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。

  A.决策的自主性

  B.交易的风险性

  C.收益的不稳定性

  D.买卖的随意性

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• 15根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（　　）对证券账户实施统一管理。

  A.中国证券登记结算有限责任公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

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• 16证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

  A.证券种类

  B.证券数量

  C.性质

  D.程序

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• 17召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 18对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。

  A.5%，l0%

  B.10%，20%

  C.20%，30%

  D.30%，40%

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• 19我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）

  A.2005年5月底

  B.2005年4月底

  C.2006年5月底

  D.2006年4月底

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• 20（　　）最重要的功能在于发送字节较短的信息， 包括证券行情和其他动态新闻。

  A.自动传真

  B.电子信箱

  C.手机短信

  D.邮寄服务

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