证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)

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• 51证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。

  A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

  C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

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• 52上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 53回购到期清算日(R日)（　　），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

  A.9：00-15：00

  B.9：30-15：00

  C.9：00-13：00

  D.9：00-15：30

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• 54某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

  A.400000

  B.18182

  C.13333

  D.2000000

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• 55目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。

  A.代码制

  B.挂名制

  C.匿名制

  D.实名制

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• 56在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

  A.1个

  B.2个

  C.3个

  D.4个

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• 57市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

  A.最合理的价格

  B.最高的价格

  C.最低的价格

  D.当时的市场价格

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• 58集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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• 59融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

  A.1000股(份)

  B.100股(份)

  C.1000手

  D.100手

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• 60以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。

  A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

  B.证券公司在资产管理业务中管理不善

  C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

  D.证券公司高级管理人员营私舞弊

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