证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)

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• 91下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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• 92充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。

  A.上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.国债折算率最高不超过95%

  D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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• 93权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)×l25％×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X25％×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一目收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)X25％×行权比例

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• 94当证券账户注册资料中的（　　）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

  A.自然人姓名或机构名称

  B.有效身份证明文件号码

  C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

  D.资金计账币种

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• 95业务管理风险控制的措施包括（　　）。

  A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

  C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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• 96全国银行问债券回购参与者包括（　　）。

  A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

  C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

  D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

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• 97记账式国债在（　　）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

  A.招投标

  B.债券回购

  C.场外合同分销

  D.证券交易所挂牌分销

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• 98以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（　　）。

  A.是《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”

  B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

  C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致

  D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

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• 99不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（　　）。

  A.申购新股资金冻结期间

  B.开放式基金尚有基金余额

  C.客户资料尚未补全

  D.银证关联尚未撤销

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• 100证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（　　）。

  A.信用风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.法律风险和结算银行风险

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