证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)

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• 11下面给出关于清算的四种解释，错误的是（　　）。

  A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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• 12中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

  A.2005年

  B.2006年

  C.2007年

  D.2008年

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• 13证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.15个月

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• 14根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

  A.上周

  B.上月

  C.上季度

  D.上年

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• 15某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

  A.25000

  B.2500

  C.100

  D.10

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• 16融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （　　）的架构设立和运行。

  A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

  C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

  D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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• 17证券公司或者其境内分支机构超出国务院证 券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上l0万元以下

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• 18B股的交收期和交收制度，实现（　　）的逐笔交收制度。

  A.T+3

  B.T+-2

  C.T+I

  D.T+0

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• 19如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（　　）为成交价格。

  A.使未成交量最小的申报价格

  B.距前收盘价最近的价位

  C.可实现最大成交量的价格

  D.最接近最近成交价的价格

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• 20采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　　）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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