证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(5)

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• 81证券公司对证券发行人的权利，是指（　　）。

  A.请求召开证券持有人会议的权利

  B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

  C.配售股份的认购权利

  D.请求分配投资收益的权利

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• 82在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。

  A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有

  B.客户融资买入证券的权益归客户所有

  C.客户融券卖出证券的权益归客户所有

  D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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• 83信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 84双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。

  A.交付方式

  B.买卖数量

  C.清算速度

  D.结算方式

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• 85目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（　　）。

  A.证券公司营业部

  B.网络证券营销

  C.证券公司内部营销人员

  D.经纪人和独立财务顾问

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• 86在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。

  A.印花税、经手费

  B.监管规费

  C.投资者应收的现金分红、利息

  D.转让限售股应缴纳的个人所得税

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• 87证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　　）。

  A.融资融券业务试点申请书

  B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

  C.融资融券业务试点实施方案

  D.内部管理制度

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• 88从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。

  A.指令驱动系统

  B.报价驱动系统

  C.定期交易系统

  D.连续交易系统

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• 89深圳证券交易所在开盘集合竞价期间发布的即时行情包括（　　）。

  A.前收盘价格

  B.集合竞价参考价格

  C.匹配量

  D.未匹配量

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• 90在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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