证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)

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• 81客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。

  A.全称

  B.简称

  C.代码

  D.简拼

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• 82可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。

  A.股票

  B.证券投资基金

  C.债券

  D.其他证券

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• 83证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。

  A.坚持信誉为本、客户至上

  B.坚持客户优先、委托优先

  C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

  D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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• 84投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 85根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

  A.公司实施股票的二次发行

  B.公司发生亏损

  C.公司2/5的董事发生变动

  D.公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定

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• 86中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（　　）的机构。

  A.交易

  B.登记

  C.托管

  D.结算

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• 87在国内外证券市场上，权证的分类有（　　）。

  A.认股权证和各兑权证

  B.认购权证和认沽权证

  C.看涨权证和看跌权证

  D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证

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• 88T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券回购

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• 89下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（　　）。

  A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元

  B.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

  C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%

  D.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

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• 90全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

  A.保证金或保证券制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.处罚制度

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