证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)

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• 91客户信用风险控制的措施包括（　　）。

  A.建立客户选择与授信制度

  B.严格合同管理、履行风险提示

  C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示、

  D.建立健全预警补仓和强制平仓制度

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• 92以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（　　）。

  A.现在定约成交，将来交割

  B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

  C.以通过交易获取标的物为目的

  D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

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• 93客户及其一致行动人通过（　　）和（　　）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  A.客户信用交易担保证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.普通证券账户

  D.信用证券账户

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• 94结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（　　），且账户名称与结算参与人名称应当一致。

  A.交收担保品证券账户

  B.客户交易结算资金专用存款账户

  C.自有资金专用存款账户

  D.专用待清偿证券账户

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• 95当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整可充抵保证金金有价证券的折算率

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 96下列说法正确的有（　　）。

  A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

  B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

  C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

  D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

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• 97在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。

  A.私营公司

  B.合资公司

  C.股份有限公司

  D.有限责任公司

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• 98《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。

  A.权利和义务

  B.业务规则

  C.责任

  D.操作流程

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• 99变更登记包括（　　）。

  A.证券过户登记

  B.证券司法冻结、质押引起的变更登记

  C.权证创设与注销引起的变更登记

  D.可转换公司债券转股引起的变更登记

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• 100《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（　　）。

  A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形

  B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法

  C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

  D.甲方已洋细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

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