证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)

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• 11证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

  A.1万元以上5万元以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 12下列选项中，（　　）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

  A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

  B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布

  C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

  D.股份公司法人的一些重大事项必须及时向社会公布

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• 13赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是（　　）。

  A.停损指令

  B.停损限价委托指令

  C.限价委托指令

  D.触价指令

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• 14A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。

  A.1

  B.1．60

  C.2

  D.4

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• 15在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果须经（　　）确认后才能补办新的证券账户卡。

  A.中国证监会

  B.中国结算公司

  C.相关证券公司

  D.相关经纪人员

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• 16在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（　　）申报。

  A.金额

  B.份额

  C.时间

  D.数量

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• 17我国使用最早的通用证券账户是（　　）。

  A.A股账户

  B.债券账户

  C.期货账户

  D.基金账户

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• 18未经（　　）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.证监会

  D.中国证券业协会

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• 19固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于（　　）手。

  A.100

  B.500

  C.1000

  D.5000

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• 20在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（　　）。

  A.将自营业务与经纪业务混合操作

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

  D.以散布谣言等手段影响证券交易

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