证劵从业资格证劵从业资格证券交易证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(2)

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• 11一般规定，交易所会员在至少保留（    ）个席位的前提下允许转让席位。

  A.一个

  B.两个

  C.三个

  D.四个

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• 12从我国目前的证券经纪业务内容来看（    ）.

  A.股票的柜台交易逐渐增加

  B.债券交易主要形式是柜台代理买卖

  C.我国没有股票的柜台交易

  D.我国没出有任何证券的柜台交易

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• 13证券经纪商对委托人的首要义务是（    ）.

  A.为客户的一切交易保密

  B.坚持了解客户原则

  C.认真与客户签订证券买卖代理协议

  D.严格按委托人的要求办理委托事务

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• 14在我国，股票账户可以买卖的对象有（    ）.

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.以上都可以

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• 15开立证券账户的基本原则是（    ）.

  A.合法性和公正性

  B.合法性和真实性

  C.真实性和公开性

  D.公正性和公平性

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• 16股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（    ）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。盖章。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 17采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（    ）_，按买入股票的委托手续办理申购。

  A.股票市值总和

  B.股票和证券投资基金市值总和

  C.股票和债券市值总和

  D.所有证券市值总和

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• 18证券存管按（    ）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

  A.证券公司账户

  B.证券营业部账户

  C.证券服务部账户

  D.股东证券账户

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• 19从（    ）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

  A.1995

  B.1997

  C.1998

  D.1999

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• 20下列对于市价委托，不正确的说法是（    ）.

  A.没有价格上的限制

  B.成交迅速

  C.成交率高

  D.我国目前采用此种委托方式较多

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