证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题

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• 51（    ）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的：观实际相符。

  A.真实性原则

  B.完整性原则

  C.准确性原则

  D.及时性原则

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• 52承销金融在3亿元以下，成员在（    ）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。

  A.10

  B.8

  C.5

  D.3

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• 53沪市上网发行资金申购的时间一般为（    ）个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日：

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 54上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采，（    ）方式。

  A.包销

  B.代销

  C.直销

  D.传销

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• 55国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（    ）。

  A.《证券法》

  B.《格拉斯、斯蒂格尔法》

  C.《金融服务现代化法案》

  D.《麦克法顿法》

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• 56我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（    ）双重控制的办法。

  A.发行种类和发行规模

  B.发行速度和发行企业规模

  C.发行种类和发行企业数量

  D.发行规模和发行企业数量

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• 57依照《公司法》规定，有限责任公司最多由（    ）个股东共同出资设立。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.80

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• 58股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（    ）。

  A.资本确定原则

  B.资本维持原则

  C.资本不变原则

  D.资本实存原则

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• 59在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（    ）。

  A.间接资本成本

  B.加权平均资本成本

  C.个别资本成本

  D.边际资本成本

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• 60认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（    ）。

  A.净收入理论

  B.净经营收入理论

  C.传统折中理论

  D.净经营理论

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